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东莞宏远工业区股份有限公司转发证监会新闻发布会要闻汇总

信公咨询2019-05-21 09:24:57

4月15日消息 证监会在周五召开发布会,以下为发布会详情:

证监会对2宗案件作出行政处罚


证监会新闻发言人邓舸15日表示,证监会近期对2宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法案、1总内部交易案,涉及到易联众、粤宏远A等上市公司。

  

1宗信息披露违法案中,上海精熙投资发展中心(简称精熙投资)、夏宁、王征、王顺兴、朱婧(夏宁、王征、王顺兴均为精熙投资合伙人,朱婧为王征配偶)为一致行动人,于2013年8月8日至11月28日期间通过控制的17个账户买入“易联众”,有11个交易日合计持有“易联众”占公司已发行股份比例超过5%,夏宁等5个主体均未按规定予以公告。精熙投资、夏宁、王征、王顺兴、朱婧未按规定履行信息披露义务,违反了《证券法》第86条第1款规定,依据《证券法》第193条第2款规定,我会决定责令精熙投资、夏宁、王征、王顺兴、朱婧改正,给予警告,并分别处以30万元罚款;对精熙投资直接负责的主管人员夏宁、王征、王顺兴分别处以10万元罚款。

  

1宗内幕交易案中,李正雪作为广东东莞宏远工业区股份有限公司(简称粤宏远)重组的中间介绍人直接参与了重组谈判事宜,知悉内幕信息,在内幕信息敏感期内,李正雪使用4个账户交易“粤宏远A”。王强彬与知悉粤宏远重组信息的王某东关系密切,在内幕信息敏感期内陆续买入“粤宏远A”约100万股。上述行为违反了《证券法》第73条及第76条第1款规定,构成内幕交易,依据《证券法》第202条规定,我会决定对李正雪处以顶格罚款60万元;对王强彬处以40万元罚款。

  

上述行为违反了证券法律法规,扰乱了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续对信息披露违法违规、内幕交易等各类违法违规行为保持高压态势,实施有针对性的打击,保护投资者合法权益,维护公开、公平、公正的市场秩序。


证监会对部分审计评估机构采取行政监管措施


证监会新闻发言人邓舸15日表示,为加强对审计评级机构监管,2015年证监会统一组织对7家审计机构3家评估机构进行了全面检查,另对部分机构进行抽查。检查发现,审计评估机构在内部治理等方面有所改善,但仍然存在一些问题。

  

其中,审计机构主要问题包括:部分公司内部管理薄弱,质量控制部门人员力量薄弱,部分会计师未遵循独立性要求,存在风险评估与后续程序不匹配,审计证据不足等。评估机构问题主要包括:部分项目参数选取缺乏依据,评估过程存在逻辑错误,评估方法选取不恰当等。

  

邓舸透露,根据检查情况,证监会对大华会计师事务所等采取了出具警示函、责令改正、监管谈话等行政监管措施,对相关注册会计师等也采取了相应的行政监管措施。

  

证监会通报近期证券期货经营机构年度专项检查情况


证监会新闻发言人邓舸15日通报了近期证券期货经营机构年度专项检查情况。其中表示,证监会去年12月组织对25家证券期货经营机构进行了年度专项现场检查,根据违规情况不同,证监会拟对宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施,并对民生加银资产管理有限公司等3家基金子公司采取相应行政监管措施。