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华夏基金003003契约型私募股权基金,银葵花掘金第三季度报告

金葵花资本2021-01-13 10:53:04

基金管理人:金葵花资本管理有限公司

基金托管人:中信证券股份有限公司

报告期间:2015年8月4日至2015年9月30日

报告日期:2015年10月8日


一、重要提示... 1

二、基金基本信息... 2

三、管理人基本信息... 2

四、托管人基本信息... 2

五、报告期内投资管理情况... 3

六、其他重要事项... 5

七、声明... 5

八、备查文件查阅方式



一、重要提示

本报告由基金管理人金葵花资本管理有限公司编制。

管理人承诺,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前,应当仔细阅读本基金投资说明书。

本报告相关财务资料未经审计。


二、基金基本信息

银葵花掘金新三板1号契约型私募股权基金(以下简称“本基金”),截至2015年8月4日,簿记基金投资者自然人28人,其中管理人金葵花资本管理有限公司法人夏仕兵投资份额1000万元。

本基金总规模人民币40104176.99元。本基金期限2年,起始日为2015年8月4日,到期日为2017年8月3日。

本基金已取得中国证券投资基金业协会颁布的私募投资基金备案证明【备案编码:S62886】,投资者可登陆中国证券投资基金业协会进行查询。


三、管理人基本信息

本基金的基金管理人为金葵花资本管理有限公司(以下简称“管理人”)。基金管理人已取得中国证券投资基金业协会颁布的私募投资基金管理人登记证明【登记编号:P1010764】,具有私募投资基金管理资格。

公司管理团队由具有丰富的金融、私募股权投资和法律经验的人才组成,公司建立了规范的投资管理流程体系和风险防控机制,能够实现业务全程有效监控和防范,保障公司合法合规经营,实现基金财产的安全防控和稳定增值。


四、托管人基本信息

本基金的托管人为中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”),于19951025日在北京成立。20021213日,经中国证券监督管理委员会核准,中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票,200316日在上海证券交易所挂牌上市交易,股票简称中信证券,股票代码"600030"2011106日在香港联合交易所上市交易,股票代码为"6030"


五、报告期内投资管理情况

1、投资经理基本情况

邹明霜,中国人民大学统计学硕士,在金融投资领域耕作十余年,负责过多个股权投资及并购项目,担任过新三板企业的财务顾问,为企业提供了专业而实用的投融资及资本运作咨询服务,得到企业方认可。成功主导投资并后期通过资本市场或并购运作退出。

徐成艺,中国人民大学工商管理硕士,曾在中国银河证券股份有限公司任职,中航信托任信托经理,融通基金子公司投行二部总经理,现任金葵花资本管理有限公司投资一部负责人。具有丰富的信托、资管从业经历,成功参与和主导过多个项目的投资和管理。


2、投资状况

本基金的投资由管理人根据委托人的指令进行,本基金的投资情况列表如下:

购买日期

货币基金名称

金额(元)

分红日期

2015828

嘉实基金的嘉实货币B070088

500

每月20日分红一次

2015828

招商基金的招商现金增值B217014

1000

月末统一结算

2015828

工银瑞信的工银货币(482002

1000

每月1日分红

2015828

鹏华基金的鹏华添利宝货币(001666

300

确认后每日分红

2015828

银华基金的银华货币B180009

674

确认后每日分红

201591

500万零5

2015828

华夏基金的华夏现金增利(003003

1000

每月末最后一工作日结算

201591

汇添富基金的添富快线519888

3400

每日结算


3、投资表现

1)关于代持拟投资项目的说明

本报告期间由基金管理人代持拟投资项目为联冠电极股份有限公司股权投资项目(以下简称“联冠电极项目”),该项目为本基金设立前储备投资项目,由于项目投资出资日期为201583日,基金成立日期有一天滞后,本项目实际投资由基金管理人完成。联冠电极为拟挂牌项目,挂牌阶段需符合挂牌要求,股东不能轻易变动,基金管理人持有联冠电极股权(或收益)至正式挂牌新三板后才能转让。介时本基金将会体现出联冠电极的股权增值收益。

2)联冠电极项目情况

  • 项目简介

    河北联冠电极股份有限公司是一家集研发、制造、销售为一体的炭素产品专业生产厂家,是国家火炬计划重点高新技术企业,是我国炭电极生产龙头企业,市场占有率达到30%以上。

  • 投资情况

    投资额:2000万元;

    投资阶段:股改后挂牌前;

    锁定期:无;

  • 上市进展

    联冠电极新三板挂牌工作目前已进入第二轮反馈中,预期在201511月底完成挂牌,将成为新三板首家炭制品企业(目前A股也无同类公司)。股转公司对联冠电极挂牌申请文件出具了两次反馈意见,目前主办券商兴业证券正在提交第二次反馈意见的回复。


六、其他重要事项

1、管理人重大事项变更情况

2、基金投资经理变更情况

3、需披露的重要基金合同条款变更情况


七、声明

基金管理人郑重承诺,本报告所载内容、数据真实、准确、完整。


八、备查文件查阅方式

本基金将按自然月度出具正式的季度经营报告(即从本基金正式成立月201584日至2015930日截止),投资人可通过登录管理人公司网站(http://www.gsfcap.com)进行查询。

该季报的完整内容及其他相关文件,投资者可致电010-59608000,凭本人姓名及身份证号获取。

金葵花资本管理有限公司

20151016



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